默认搜索
当前位置:主页 > 九龙图库开奖结果 > 正文
  • 北京市中咨律师事务所关于澜起科技股份有限公司首次公开发行股票
  • 日期:2019-08-08   点击:   作者:admin   来源:未知   字体:[ ]

  原标题:北京市中咨律师事务所关于澜起科技股份有限公司首次公开发行股票战略配售资格之法律意见书

  致:中信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有 限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司

  北京市中咨律师事务所接受澜起科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的主承销商中信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司的共同委托,作为主承销商的特聘专项法律顾问,为主承销商就发行人本次股票发行和承销事宜提供法律服务。本所依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《上市公司证券发行管理办法》、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》等有关法律、法规和其他相关文件的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,遵循诚实守信、独立、勤勉尽责的原则,出具本法律意见书。

  本法律意见书中,除非根据上下文应另作解释或特别说明,六合王牌心水论坛,下列定义及简称具有以下含义:

  依据《科创板首发业务规范》、《上交所科创板业务指引》等法律法规及规范性文件的规定,根据主承销商的委托及完成本法律意见书的工作要求,本所律师在战略投资者、发行人、主承销商等各方的配合下,在对发行人、主承销商为申请本次发行提供的材料和有关文件核查、验证以及采取本所律师认为其他必要的查验方式之基础上,就战略投资者参与本次发行配售的合规性进行审查,金港六肖王,完成并出具本法律意见书。

  一、本所及经办律师系依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。

  二、本所及经办律师仅就与本次发行配售投资者资格的有关的法律问题发表意见,而不对有关会计、审计、资产评估等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关审计报告、资产评估报告中的引述,本所及经办律师就该等引述履行法律法规规定的注意义务,不对该等内容的真实性及准确性做出任何明示或默示保证,亦不表明对公司股票的价值或者投资者的收益、风险作出实质性判断或者保证。

  三、本所律师采用的核查、验证方法主要包括召开会议、书面审查、查询国家企业信用信息公示系统、中国证券投资业协会等官方网站及采取其他符合法律、法规规定的查验方法,本所律师认为通过上述方法可以保证本所律师出具法律意见之真实性、完整性和准确性;如未加特别说明,本法律意见书中的核查、验证即包括上述方法。

  四、参与本次发行的战略投资者已保证并承诺其提供了为出具本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料、复印材料、扫描材料、证明、说明、承诺或确认函,并保证所提供的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处,有关副本材料、复印件或扫描件与原件是一致和相符的。

  五、本所及经办律师对与出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言已经进行了审查判断,并据此出具法律意见;对本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本所及经办律师依赖于战略投资者或其他有关单位出具的证明文件并对相关法律业务事项履行了法律专业人士特别的注意义务后出具法律意见。

  六、本所及经办律师同意将本法律意见书作为主承销商为发行人本次发行所必备的法律文件之一,随同其他材料一同上报,并愿意承担相应的法律责任。

  七、本法律意见书仅供主承销商报备上海证券交易所为本次战略投资者资格核查之目的使用,未经本所及经办律师同意,本法律意见书不得用作其他任何目的。本法律意见书应作为一个整体使用,不应进行可能导致歧义或曲解的部分引述或分解使用。

  本所律师根据有关法律、法规和规范性文件的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则,对发行人、战略投资者、主承销商提供的相关文件进行了审查,现就参与发行人本次发行战略投资者资格等相关法律问题发表结论性意见如下:

  一、本次发行并在科创板上市的批准与授权(一)发行人董事会关于本次发行上市的批准

  2019年2月22日,发行人召开第一届董事会第四次会议,会议审议通过了《关于公司首次公开发行A股股票并上市方案的议案》、《关于授权董事会全权办理公司首次公开发行A股股票并上市有关事宜的议案》等与本次发行并在科创板上市相关议案,决定召开股东大会并将该等议案提交股东大会审议。

  2019年3月5日,发行人召开2019年第一次临时股东大会,会议逐项表决并审议通过了《关于公司首次公开发行A股股票并上市方案的议案》、《关于授权董事会全权办理公司首次公开发行A股股票并上市有关事宜的议案》等议案。其中,《关于授权董事会全权办理公司首次公开发行A股股票并上市有关事宜的议案》中明确:“1.根据股东大会批准的原则,在法律、法规和《公司章程》允许的范围内,按照证券发行监管部门的要求,并依据公司的实际情况,确定并实施公司本次发行上市的有关具体方案,包括但不限于:发行规模、发行定价、发行方式、发行时间、发行对象及发行上市地等”。

  2019年6月13日,上交所科创板股票上市委员会发布《科创板上市委2019年第3次审议会议结果公告》,根据该公告内容,上交所科创板股票上市委员会于2019年6月13日召开2019年第3次会议已经审议同意澜起本次发行上市(首发)。

  2019年6月25日,中国证监会发布《关于澜起科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2019]1128号),同意发行人首次公开发行股票的注册申请。

  2019年6月19日,发行人召开第一届董事会第七次会议,会议审议通过了《关于确定战略配售方案的议案》、《关于授权董事长全权办理公司首次公开发行A股股票并上市的后续事宜的议案》等相关议案,同意发行人本次发行并上市引进中网投基金、英特尔大连、中证投资、徐汇国投、静水投资五家战略投资者,并同意签署相应认购协议及办理相关发行注册程序。具体配售金额和比例如下:


六和宝典开奖| 小龙女心水主论汔| 九龙闪电彩色印刷图库| 期期稳包单双中特2018| 港台最快直播开奖结果| 香港挂牌藏宝图二合一| 吉利平肖平码心水论坛| 码皇| 香港马报十二生肖号码| 香港天线宝宝管家婆|